要求 | 审核要点 | 审核方法 | 审核记录 |
7.4 采购 7.4.1 采购控制 | - 是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？
- 对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
| - 要素合格供方名录，从中抽查数个合格供方的有关记录、业绩，包括是否都进行了评审，并且按采购合同要求的能力选择了不同的评价方法，有关部门是否参加了评价，是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了采购产品对成品质量的影响程度以及对供方质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记录。
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7.4.2 采购信息 | - 是否清楚、明确规定了采购产品的信息？
- 规定应该具备哪些采购文件？
- 采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？
| - 抽查数套采购文件，包括标准产品、非标准产品、关键产品或批量大的产品，判定其采购文件是否齐备，是否经审批，其中标准产品是否写明了规格和型号、非标准产品是否写明了具体要求，并考虑了顾客要求，对于关键产品或批量大的产品是否在写明具体要求的基础上提出了质量管理体系能力的要求。
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7.4.3 采购产品的验证 | - 组织是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？
- 当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？
| - 向检验部门和质量管理部门了解采购产品的验证情况。
- 查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。
- 当存在于供方现场进行验证的情况时，查阅相应的采购合同，是否在合同中作了安排，对这类的采购产品，组织是否按规定进行了正常控制，是否存在相关的控制记录。
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